融資融券業務是指向客戶出借資金供其頭入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收 取擔保物的經營活動。證券公司經營融資融券業務,應當具備 以下條件 :公 司治理結構健全,內部 控制有效;風險控制指標符合規定,財務狀況、合規狀況良好;有開展業務相應的專業人員、技術條件、資金和 證券;完 善 的 業務管理制度和實施方案等。根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》,證券 公 司巾請融資隨券業務試點,應當具備以下條件:經 營 經紀業務巳滿 3 年,且 在 分 類 評 價 中 等級較高的公司;公 司治 理健全 ,內 控有效,能有效識別、控制和防范業務經 苦風險和內部管理風險;公 司 信 用 良 好 ,最近 2 年未有違法違規經營的情形;財務狀況良好;客戶資產安全、完整,實現交易、消算以及客戶賬戶和風險監控的栠中管 理; 有完善和切實可行的業務實施方案和內部管理制度,具備 開展業務所需的人員、技術、資金和證券等。 (Il3) 業務IB(Introducm g Broker ) 即介紹經紀商,是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托,介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務模式。證券公司中間介紹(IB)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托,為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動根據我國現 行相關制度,證 券 公 司不能直接代理客戶進行期貨買賣,但 可以從 事期貨交易的中間介紹業務。
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